کارگزار واسطه ای بین فروشنده و خریدار در بازار اوراق بهادار است. این حرفه بسیار مورد تقاضا و معتبر است ، زیرا یک کارگزار نه تنها یک بازیکن مبادله هوشمند است ، بلکه یک سرمایه دار درجه یک است. تمام فعالیت های وی در جهت انجام معاملات مختلف با اوراق بهادار است.
ماهیت کارگزاری
معامله گران خصوصی از انجام معاملات مستقیم با اوراق بهادار منع شده اند ، بنابراین مجبور می شوند به خدمات کارگزاران روی آورند. این نقش اصلی آنها است. کارگزار می تواند یک نهاد حقوقی یا فردی باشد که باید توسط مقامات فدرال معتبر شناخته شود.
کارگزاری فرآیند معاملات مدنی با اوراق بهادار است که نه تنها از طرف ، بلکه با هزینه مشتری نیز انجام می شود. معامله کارگزاری براساس توافقات دوجانبه جبران شده انجام می شود.
پول مشتریان به عنوان مثال برای سرمایه گذاری در اوراق بهادار به کارگزار منتقل می شود ، در یک حساب بانکی جداگانه نگهداری می شود. این حساب توسط کارگزار موسسات اعتباری افتتاح می شود. همین امر در مورد وجوهی که در نتیجه معاملات کارگزاری دریافت می شوند اعمال می شود. در اصل کارگزار موظف است پول هر مشتری را کنترل کند و همچنین گزارشاتی را برای هرگونه تغییر در امور مالی ناشی از معاملات و عملیات در حساب مشتری ارائه دهد.
کارگزاران اعضای بورس اوراق بهادار هستند ، بنابراین مسئولیت آنها این است که متجاهر برای سرمایه گذاران مشتری پیدا کنند. کارگزاران همچنین باید تمام مراحل لازم برای ثبت و ثبت معامله ، برای حمایت قانونی و مالی از مشتریان را انجام دهند.
شرایط کارگزاری
این کارگزار یک شرکت حرفه ای در بازار اوراق بهادار است و هر یک از فعالیت های وی باید دارای مجوز باشد. مطابق با الزامات خدمات فدرال برای بازارهای مالی ، فعالیت های یک کارگزار باید توسط مجوزهای لازم تأیید شود ، که اجازه می دهد عملیات دلالی را در معاملات اوراق بهادار با وجوه اشخاص حقوقی و اشخاص حقیقی انجام دهید (این دو مجوز متفاوت هستند) ، و همچنین اجازه انجام عملیات کارگزاری با نهادهای ایالتی ، شهری و سایر. در هر صورت ، کارگزار باید بر اساس قرارداد خدمات کارگزاری که از قبل با مشتری تنظیم شده است ، کار کند.
چگونه مشتری کارگزار شویم
اگر یک سرمایه گذار بالقوه تمایل به خرید یا فروش اوراق بهادار دارد ، ارائه درخواست به کارگزار ضروری است. این سند مجموعه ای از شرایط معامله است. در برنامه ، مشتری مشخصات خود را ترک می کند ، نوع و مقدار اوراق بهادار خریداری یا فروش را نشان می دهد ، قیمت معامله و زمان اجرای آن را نشان می دهد.
پس از بررسی درخواست توسط کارگزار ، فرم سفارش ویژه ای تنظیم می شود. این توسط یک کارگزار ایجاد می شود و این سند نام دارایی ، تعداد اوراق بهادار خریداری یا فروش ، اطلاعات مربوط به مبادله ای که دارایی در آن نقل می شود ، نوع معامله ، نام مشتری و وی را مشخص می کند. شماره حساب و همچنین مدت سفارش.
